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最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)不少于3期

“最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)不少于3期”這句話是什么意思？

公司債券發(fā)行的一般規(guī)定 2024-05-03 17:45:56

問(wèn)題來(lái)源：

3.公開發(fā)行公司債券（主觀題必備）

	發(fā)行僅限于專業(yè)投資者參與認(rèn)購(gòu)的公司債券的條件	發(fā)行專業(yè)投資者和普通投資者都可以參與認(rèn)購(gòu)的公司債券的條件
發(fā)行條件	發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
		發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量
		發(fā)行人最近3年平均可分配利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)足以支付公司債券1年的利息	發(fā)行人最近3年平均可分配利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)不少于公司債券 1年利息的1.5倍
		無(wú)要求	發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)不少于250億元（2023年案例分析題）
		無(wú)要求		發(fā)行人最近36個(gè)月內(nèi)累計(jì)公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)不少于3期，發(fā)行規(guī)模應(yīng)當(dāng)不少于100億元（2022年案例分析題）
		發(fā)行人不得對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)	發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)
		發(fā)行人不得違反證券法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
資金用途	（1）公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須按照公司債券募集說(shuō)明書所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議（2）公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
實(shí)行注冊(cè)制	（1）公開發(fā)行公司債券，由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè) （2）公開發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次注冊(cè)，分期發(fā)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定自作出之日起2年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行公司債券，并自主選擇發(fā)行時(shí)點(diǎn) （3）公開發(fā)行公司債券的募集說(shuō)明書自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效
定價(jià)機(jī)制	公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定

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劉老師

2024-05-04 10:58:55 416人瀏覽

您好，同學(xué)，很高興回答您的問(wèn)題！

這句話的意思是，在過(guò)去的36個(gè)月內(nèi)，發(fā)行人需要至少有3次公開發(fā)行債券的記錄。這是對(duì)發(fā)行人歷史發(fā)行活動(dòng)的一種要求，用以確保發(fā)行人具備一定的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和債券發(fā)行管理能力。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是在過(guò)去三年內(nèi)，公司至少要發(fā)行了三期債券。如果發(fā)行人沒(méi)有達(dá)到這個(gè)條件，就不符合相關(guān)專業(yè)投資者和普通投資者都可以參與認(rèn)購(gòu)的公司債券的發(fā)行條件。

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