考點(diǎn)52：向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)的事項(xiàng)（★★）（P250）

1.定向轉(zhuǎn)讓

股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓（應(yīng)當(dāng)以非公開方式協(xié)議轉(zhuǎn)讓）導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)自上述行為發(fā)生之日起3個(gè)月內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。在3個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請(qǐng)。

2.在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓

（1）股東人數(shù)超過200人的公司申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。

（2）股東人數(shù)未超過200人的公司申請(qǐng)其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行審查。

3.定向發(fā)行

（1）向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的股份有限公司，應(yīng)當(dāng)持申請(qǐng)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。

（2）股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司（以下簡(jiǎn)稱“掛牌公司”）向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理。

是否需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)綜述（非上市公眾公司）