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能幫忙總結(jié)一下本章中所有要核準(zhǔn)的行為嗎

可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行公司債券的發(fā)行 2020-05-01 23:34:07

問題來源：

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有（　　）。

A、甲上市公司非公開發(fā)行公司債券

B、乙上市公司非公開發(fā)行股票

C、丙上市公司公開發(fā)行優(yōu)先股

D、丁上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

正確答案：B,C,D

答案分析：

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滿老師

2020-05-02 17:11:54 1809人瀏覽

勤奮可愛的學(xué)員，你好：

（1）在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)，須經(jīng)中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)。

（2）上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報。自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在12個月內(nèi)發(fā)行證券；超過12個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

（3）上市公司自控制權(quán)發(fā)生變更之日起36個月內(nèi)，向收購人及其關(guān)聯(lián)人購買資產(chǎn)，導(dǎo)致上市公司發(fā)生以下根本變化情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)：①購買的資產(chǎn)總額占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到100％以上；②購買的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到 100％以上；③購買的資產(chǎn)凈額占上市公司控制權(quán)發(fā)生變更的前一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到100％以上；④為購買資產(chǎn)發(fā)行的股份占上市公司首次向收購人及其關(guān)聯(lián)人購買資產(chǎn)的董事會決議前一個交易日的股份的比例達到100％以上；⑤上市公司向收購人及其關(guān)聯(lián)人購買資產(chǎn)雖未達到上述第（1）至第（4）項標(biāo)準(zhǔn)，但可能導(dǎo)致上市公司主營業(yè)務(wù)發(fā)生根本變化。

并非所有的重大資產(chǎn)重組均須中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)，須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的僅限于“重組上市和發(fā)行股份購買資產(chǎn)”。

（4）非上市公眾公司：

具體情形		股東人數(shù)	是否為非上市公眾公司？	是否須向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)？
向特定對象轉(zhuǎn)讓股票	轉(zhuǎn)讓后	≤200人	×	×
		＞200人	√	√
				在3個月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請
申請公開轉(zhuǎn)讓股票	轉(zhuǎn)讓前	≤200人	√	×
		＞200人	√	√
向特定對象發(fā)行股票	股東人數(shù)未超過200人的普通股份有限公司	發(fā)行后股東累計≤200人	×	×
		發(fā)行后股東累計＞200人	√	√
	已經(jīng)成為非上市公眾公司的		√	√
				在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司，向特定對象“發(fā)行股票后”股東累計不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)
股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票			√	√