信息披露義務(wù)人責(zé)任承擔(dān)詳解
信息披露義務(wù)人指的是上市公司這個(gè)主體嗎,比如甲上市公司被問(wèn)責(zé)了,甲必須先承擔(dān)100%責(zé)任對(duì)嗎?
問(wèn)題來(lái)源:
第2單元 信息披露
考點(diǎn)7:虛假陳述(★★★)(P294)
2.誰(shuí)來(lái)賠?
賠償責(zé)任人 |
歸責(zé)原則 |
信息披露義務(wù)人 |
無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任:只要存在虛假陳述行為,給投資者造成損失,即應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任 |
(1)發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員(2020年調(diào)整) (2)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司及其直接責(zé)任人員 (3)證券服務(wù)機(jī)構(gòu) |
過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任:與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外 |
【提示】發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人:(1)行政責(zé)任——監(jiān)管機(jī)關(guān)有證據(jù)證明其有組織、指使行為才能要求其承擔(dān)責(zé)任;(2)民事賠償責(zé)任——過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任。
【例題·單選題】證券監(jiān)管部門(mén)調(diào)查發(fā)現(xiàn),1年前在證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程中存在虛假陳述行為,并對(duì)投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙系甲公司董事長(zhǎng)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于乙就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中,正確的是( )。(2016年)
A.無(wú)論乙有無(wú)過(guò)錯(cuò),均須承擔(dān)賠償責(zé)任
B.只有當(dāng)投資者證明乙有過(guò)錯(cuò)時(shí),乙才承擔(dān)賠償責(zé)任
C.乙須承擔(dān)賠償責(zé)任,除非能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)
D.無(wú)論乙有無(wú)過(guò)錯(cuò),均不承擔(dān)賠償責(zé)任
【答案】C
【解析】乙是發(fā)行人的董事長(zhǎng),應(yīng)承擔(dān)的是“過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任”,即要求乙“自證清白”。

邢老師
2020-05-26 14:35:02 3827人瀏覽
上市公司的信息披露義務(wù)人包括發(fā)行人、收購(gòu)人、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、等,還包括對(duì)上市公司重大事項(xiàng)有重要影響的控股股東、實(shí)際控制人。
信息披露義務(wù)人承擔(dān)無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任:只要存在虛假陳述行為,給投資者造成損失,即應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任,甲上市公司被問(wèn)責(zé)了,甲的信息披露義務(wù)人必須先承擔(dān)100%責(zé)任的~
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