信息披露義務(wù)人責(zé)任承擔(dān)詳解

信息披露義務(wù)人指的是上市公司這個(gè)主體嗎，比如甲上市公司被問(wèn)責(zé)了，甲必須先承擔(dān)100%責(zé)任對(duì)嗎？

虛假陳述行為 2020-05-26 14:22:05

問(wèn)題來(lái)源：

第2單元信息披露

考點(diǎn)7：虛假陳述（★★★）(P294)

2.誰(shuí)來(lái)賠？

賠償責(zé)任人

歸責(zé)原則

信息披露義務(wù)人

無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任：只要存在虛假陳述行為，給投資者造成損失，即應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

（1）發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員（2020年調(diào)整）

（2）保薦人、承銷(xiāo)的證券公司及其直接責(zé)任人員

（3）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任：與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外

【提示】發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人：（1）行政責(zé)任——監(jiān)管機(jī)關(guān)有證據(jù)證明其有組織、指使行為才能要求其承擔(dān)責(zé)任；（2）民事賠償責(zé)任——過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任。

【例題·單選題】證券監(jiān)管部門(mén)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1年前在證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程中存在虛假陳述行為，并對(duì)投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙系甲公司董事長(zhǎng)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于乙就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中，正確的是（）。（2016年）

A.無(wú)論乙有無(wú)過(guò)錯(cuò)，均須承擔(dān)賠償責(zé)任

B.只有當(dāng)投資者證明乙有過(guò)錯(cuò)時(shí)，乙才承擔(dān)賠償責(zé)任

C.乙須承擔(dān)賠償責(zé)任，除非能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)

D.無(wú)論乙有無(wú)過(guò)錯(cuò)，均不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】C

【解析】乙是發(fā)行人的董事長(zhǎng)，應(yīng)承擔(dān)的是“過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任”，即要求乙“自證清白”。

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